Bốn chục quốc gia đã áp dụng một loạt các hạn chế tài chính, các biện pháp kiểm soát xuất khẩu và các biện pháp trừng phạt có mục tiêu để đáp trả hành động gây hấn toàn diện của Nga đối với Ukraine. Mục đích của những hạn chế này là hạn chế khả năng hỗ trợ cho Điện Kremlin của các cá nhân bị trừng phạt, từ đó thuyết phục các tỷ phú Nga sử dụng mọi cách có thể để tác động đến các quyết định của Tổng thống Nga Vladimir Putin. Mặc dù các biện pháp trừng phạt đã làm giảm tài sản của các nhà tài phiệt cá nhân, nhưng số lượng tỷ phú Nga và giá trị tài sản ròng tập thể của họ thực sự đã tăng lên trong năm qua kể từ khi cuộc xâm lược của Nga bắt đầu. Các biện pháp trừng phạt cá nhân đã góp phần vào một “ cuộc biểu tình xung quanhhiệu ứng Kremlin” và gia tăng sự phụ thuộc của giới tinh hoa vào Moscow.

Các biện pháp trừng phạt cá nhân, ở dạng hiện tại, là một công cụ yếu để phá bỏ chủ nghĩa tư bản thân hữu của Nga, chủ nghĩa kết hợp các biện pháp khuyến khích lòng trung thành của giới tinh hoa với chế độ và trừng phạt đối với sự đào ngũ. Cuộc chiến của Nga ở Ukraine và các biện pháp trừng phạt của phương Tây đã mang đến cho Điện Kremlin những cơ hội mới để thưởng cho các ông trùm trung thành thông qua việc phân phối lại tài sản và tăng cường đàn áp kinh tế đối với giới tinh hoa kinh doanh phản bội.

Hệ thống này đã được áp dụng kể từ khi Putin được bầu làm tổng thống Nga. Hai tháng sau lễ nhậm chức vào ngày 7 tháng 5 năm 2000, tổng thống đã tập hợp 21 nhà tài phiệt Nga tại Điện Kremlin. Trong cuộc gặp lịch sử này, Putin đã ký một loại “ hợp đồng xã hội ” với những người đàn ông giàu nhất nước Nga, những người đã tích lũy được khối tài sản ngoạn mục của họ trong thập kỷ trước. Để đổi lấy lòng trung thành và không can thiệp chính trị của họ, Putin hứa với các đầu sỏ chính trị rằng chính phủ của ông sẽ đứng trước kết quả của quá trình tư nhân hóa hỗn loạn trong những năm 1990 đã làm giàu cho giới tinh hoa hậu Xô Viết. Trong những năm tới, chính phủ Putin đưa các quy tắc bất thành văn của khế ước xã hội vào hiệu lực. Những đầu sỏ chính trị đã từ bỏ thỏa thuận của anh ta phải trả giá bằng mạng sống và sự tự do của họ. Những người trung thành cam kết trung thành với tổng thống đã trở thành ân nhân của chế độ .

Tầng lớp tinh hoa kinh tế giàu có ở Nga đã phình to lên trong triều đại lâu dài của Putin, được thúc đẩy bởi nhiều cơ hội để tước đoạt tài sản. Việc bảo vệ quyền tài sản kém và những khó khăn kinh tế tái diễn đã khuyến khích nhiều nhà tài phiệt kiếm tiền ở Nga cất giấu tài sản của họ ở nước ngoài. Để thắt chặt sự kiểm soát của chính phủ đối với giới kinh doanh và giới tinh hoa chính trị, Putin đã phát động chiến dịch “giải ngân hàng hóa” vào năm 2013, dẫn đến một loạt biện pháp cấm các quan chức Nga nắm giữ tài sản của họ ở nước ngoài và đánh thuế nặng đối với lợi nhuận thu được từ các dự án kinh doanh ở nước ngoài.

Trước năm 2014, giới tinh hoa kinh tế của Nga, không muốn khuất phục trước Putin, đã chuyển vốn và nơi cư trú của họ ra nước ngoài. Từ năm 2008 đến năm 2014, 1.993 công dân Nga đã nhận được “thị thực vàng” của Vương quốc Anh, cung cấp quyền cư trú cho những người đầu tư 2 triệu bảng Anh trở lên vào nước này. Hoa Kỳ, Bồ Đào Nha và Áo nằm trong số những quốc gia cấp thị thực đầu tư hàng đầu cho những người Nga giàu có. Những cơ hội này bắt đầu vụt tắt sau khi áp đặt các biện pháp trừng phạt liên quan đến Crimea đối với một số nhà tài phiệt Nga có liên hệ với Điện Kremlin. Bất chấp những thiệt hại tài chính mà các ông trùm Nga gánh chịu, danh sách tỷ phú Nga tăng 1/3—từ 77 vào năm 2016 lên 106 vào năm 2018—và giá trị tài sản ròng của họ đã tăng lên tổng cộng 485 tỷ đô la trong hai năm sau đợt trừng phạt năm 2014.

Khi Nga ngang nhiên xâm chiếm Ukraine, chính phủ Hoa Kỳ đã nhanh chóng áp dụng một loạt các biện pháp trừng phạt kinh tế và cá nhân được phối hợp nhịp nhàng. Trước lễ kỷ niệm một năm, Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài của Bộ Tài chính Hoa Kỳ đã mở rộng phong tỏa tài sản và cấm đi lại đối với hơn 2.400 cá nhân, trong đó có ít nhất 46 tỷ phú người Nga hoặc người gốc Nga . Tương tự, Liên minh châu Âu đã trừng phạt khoảng 1.473 công dân Nga.

Một ngày sau cuộc xâm lược, Putin triệu tập một cuộc họp với 40 nhà tài phiệt Nga và những người đứng đầu các công ty nhà nước. Trong cuộc họp, Putin yêu cầu cộng đồng doanh nghiệp Nga đoàn kết để đổi lấy sự hỗ trợ từ chính phủ của ông. Anh ta cũng đe dọa những người đào thoát, do đó nhắc lại quy tắc của “khế ước xã hội” được ký kết vào năm 2000. Trong những tháng tiếp theo, những ông trùm kinh doanh bày tỏ sự chỉ trích chính phủ Nga đã mất tài sản quý giá của họ. Chẳng hạn, tỷ phú người Nga Oleg Tinkov, người đã chỉ trích “ cuộc chiến điên cuồng ” chống lại Ukraine trên Instagram, đã báo cáo việc bán35% cổ phần của ông trong Tinkoff Bank—một trong những ngân hàng cho vay lớn nhất của Nga—cho một công ty do Vladimir Potanin, một người thân tín của Putin và là người giàu nhất nước Nga, kiểm soát. Theo Tinkov, số cổ phiếu mà ông giao dịch có giá trị “ gấp mười lần ” so với giá mà Potanin mua chúng. Một nhà phê bình công khai khác về cuộc chiến ở Ukraine, tỷ phú Oleg Deripaska, đã mất khu phức hợp khách sạn và bến du thuyền trị giá 1 tỷ đô la ở Sochi, bề ngoài là để lên án cuộc xâm lược của Nga. Vào tháng 12 năm 2022, Putin ủng hộ một sáng kiến ​​​​lập pháp nhằm tịch thu tài sản của những công dân Nga đã trốn ra nước ngoài và chỉ trích chiến tranh.

Mối đe dọa được nhận thức đối với cuộc sống của các ông trùm không trung thành đã làm tăng thêm rủi ro chiếm đoạt tài sản. Trong năm đầu tiên của cuộc chiến ở Ukraine, tổng cộng 39 nhân vật có ảnh hưởng của Nga, bao gồm 15 nhà lãnh đạo và giám đốc điều hành doanh nghiệp Nga , đã chết trong những hoàn cảnh bí ẩn. Dòng người chết không thể giải thích được do "tự tử" hoặc bệnh tật đã làm rung chuyển giới kinh doanh Nga. Việc các doanh nhân giàu có thiệt mạng chủ yếu đến từ lĩnh vực dầu khí và nhiều người có quan hệ với Putin đã dẫn đến suy đoán về sự tham gia của Điện Kremlin. Bất kể chính phủ Nga vốn có lịch sử lâu đờivề những vụ “đầu độc” và “sập cửa sổ” đáng ngờ, đã góp phần vào cái chết của những người Nga nổi tiếng này, những cái chết gây ra nỗi sợ hãi lan rộng trong giới đầu sỏ chính trị, ngăn cản họ công khai lên tiếng chống lại các hành động của chính phủ Nga ở nước ngoài.

Đáng chú ý, nhà nước Nga cũng đã giữ lời hứa hỗ trợ các ông trùm trung thành. Sau khi hơn một nghìn công ty phương Tây rời khỏi Nga, họ đã để lại tài sản trị giá hàng trăm tỷ đô la . Nhà nước Nga đã quốc hữu hóa những tài sản này để trả đũa việc đóng băng tài sản của Nga ở nước ngoài. Moscow đã sung công tài sản Exxon Mobile trị giá hơn 4 tỷ USD và tịch thu cổ phần của Shell trong dự án Sakhalin với Gazprom. Ngoài chính nhà nước, những người trung thành với Putin đã được hưởng những lợi ích của sự phân phối lại của cải này. Chẳng hạn, đồng minh của Putin, Gennady Timchenko, đã được trao một hợp đồng nhà nước mới để bán khí hóa lỏng của Nga cho Trung Quốc. Yuri Kovalchuk, được mệnh danh là “ nhân viên ngân hàng của Putin ”, hiện sở hữu hầu hết mạng Internet của Nga. Một nhà lãnh đạo doanh nghiệp Chechnya thân cận với Ramzan Kadyrov đã mua lại một nhà máy và những gì còn lại của Starbucks tại thành phố Mariupol của Ukraine do Nga chiếm giữ.

Để giảm bớt tác động của các biện pháp trừng phạt đối với những người Nga giàu có, Putin cũng tán thành những thay đổi đối với mã số thuế của Nga nhằm miễn cho các cá nhân bị trừng phạt phải nộp thuế thu nhập cá nhân và các loại thuế khác đối với thu nhập và tài sản bị phong tỏa. Các sửa đổi bổ sung đối với Bộ luật Hình sự Nga chấm dứt trách nhiệm hình sự hoặc giảm nhẹ hình phạt đối với các trường hợp trốn thuế nghiêm trọng nhất ở Nga. Đồng thời, các luật mới của Nga hình sự hóa những lời kêu gọi các biện pháp trừng phạt nước ngoài chống lại Nga hoặc hỗ trợ việc thực hiện chúng, đồng thời cấm hợp tác với các cơ quan quốc tế " mà Nga không phải là một bên tham gia ", chẳng hạn như Tòa án Hình sự Quốc tế.

Các biện pháp mới do Điện Kremlin thực hiện để bảo vệ những người trung thành với họ khỏi tác động nguy hiểm của các biện pháp trừng phạt đã củng cố hệ thống tư bản thân hữu của Putin. Những cá nhân giàu có nhất của Nga đã giàu hơn 154 tỷ đô la vào tháng 3 năm 2023 so với một năm trước. Đây là khối tài sản mà chính phủ Nga đang để mắt tới với một loại thuế chiến tranh mới được áp dụng một lần để bù đắp những lỗ hổng trong ngân sách nhà nước. Chế độ trừng phạt cá nhân hiện tại quá yếu để có thể tạo ra mối đe dọa hiện hữu đối với sự giàu có của các nhà tài phiệt - một loại mối đe dọa giả định buộc họ phải tìm cách thay đổi các chính sách và thể chế của Nga. Để làm suy yếu mối quan hệ cộng sinh giữa quyền lực và sự giàu có đang củng cố hệ thống của Putin, các biện pháp trừng phạt cá nhân sẽ phải được mở rộng và tăng cường đáng kể.

Các nhà tài phiệt được hưởng quyền tiếp cận không hạn chế tài sản của họ bằng cách chuyển giao quyền sở hữu hợp pháp đối với tài sản của họ cho các thành viên trong gia đình. Với điều này, các biện pháp trừng phạt sẽ phải được áp dụng cho bất kỳ ứng cử viên nào có quyền chính thức đối với tài sản của giới kinh doanh bị trừng phạt. Một lỗ hổng nghiêm trọng của mạng lưới tín thác mờ đục, các công ty nước ngoài và các công ty con thuộc sở hữu của các tỷ phú Nga là một mạng lưới nhỏ và bí mật gồm các chuyên gia tài chính quản lý tài sản của các ông trùm. Việc xác định và trừng phạt những người quản lý tài sản này, những người trước đây đã trốn tránh sự giám sát, cũng sẽ gây ra những hậu quả làm suy nhược đối với các nhà tài phiệt Nga.

Việc phát hiện và thu giữ tài sản của các ông trùm một cách hiệu quả đòi hỏi phải chia sẻ thông tin tài chính, ngân hàng và tình báo giữa các quốc gia. Điều này đã đạt được bởi các Elites, Proxy và Oligarchs đa phương của Nga ( REPO) Lực lượng Đặc nhiệm, trong đó các cơ quan tình báo của Hoa Kỳ, Úc, Pháp, Canada, Đức, Nhật Bản, Anh và Ủy ban Châu Âu hợp tác. Tuy nhiên, những nỗ lực của REPO sẽ phải được mở rộng ra nhiều quốc gia hơn. Lợi ích và tài sản của các ông trùm kinh doanh Nga được trải rộng trên toàn cầu. Các ông trùm Nga bị trừng phạt đã được chào đón ở Israel, Thổ Nhĩ Kỳ và Các Tiểu vương quốc Ả Rập Thống nhất, trong số các quốc gia khác. Mối đe dọa về các biện pháp trừng phạt thứ cấp và chi phí uy tín sẽ phải được áp dụng đối với các quốc gia cung cấp nơi trú ẩn cho giới tinh hoa kinh doanh của Nga và các dự án kinh doanh của họ.

Lực lượng Đặc nhiệm REPO các quốc gia phải hành động nhanh chóng để đơn giản hóa và xúc tiến việc thu giữ tài sản của các ông trùm Nga để sử dụng cho lợi ích của Ukraine. Đóng băng một tài sản dễ hơn là tịch thu nó. Việc thu giữ một tài sản thường liên quan đến một quy trình pháp lý kéo dài, phức tạp do gánh nặng xác định chủ sở hữu của nó. Một thách thức khác mà các chính phủ trừng phạt phải đối mặt là họ phải chịu trách nhiệm về chi phí bảo trì đắt đỏ của các bất động sản xa xỉ hoặc phải cho phép chủ sở hữu của họ tiếp cận các quỹ để duy trì bất động sản của họ. Vì các nhà tài phiệt Nga đã đệ đơn kiện chống lại các biện pháp trừng phạt ở một số khu vực pháp lý, chính quyền của các quốc gia thuộc Lực lượng Đặc nhiệm REPO cần thiết lập các cơ chế tịch thu tài sản.

Cuối cùng nhưng không kém phần quan trọng, Hoa Kỳ, Vương quốc Anh và các nước phương Tây khác cần tập hợp ý chí chính trị để lấp đầy các kẽ hở cho các cơ chế trốn thuế và chống rửa tiền. Ví dụ, ở Hoa Kỳ, 1% người Mỹ giàu nhất đã có thể che giấu hơn 20% thu nhập của họ bằng cách sử dụng cơ cấu sở hữu không rõ ràng và quỹ tín thác phức tạp, đặc biệt là trong lĩnh vực bất động sản và các doanh nghiệp nước ngoài. Đây cũng chính là những kẽ hở đã từng khiến thị trường bất động sản phương Tây và các khu vực pháp lý về thiên đường thuế trở nên thân thiện với các khoản đầu tư của các nhà tài phiệt Nga. Tăng cường tính minh bạch về quyền sở hữu tài sản và các giao dịch tài chính, đồng thời phổ biến việc áp dụng các quy tắc chống rửa tiềnđối với lĩnh vực bất động sản và nước ngoài có thể sẽ gặp phải sự kháng cự trong nước. Thật vậy, chính những quy tắc này, vốn đã thu hút “tiền bẩn” của Nga, đang mang lại lợi ích cho các doanh nhân giàu có, người nổi tiếng và chính trị gia ở phương Tây.

Tiến sĩ Mariya Y. Omelicheva là Giáo sư Chiến lược tại Đại học Chiến tranh Quốc gia, Đại học Quốc phòng.

Alexander Sukharenko là Giám đốc Trung tâm Nghiên cứu Thách thức & Đe doạ Mới ở Vladivostok, Nga.

https://nationalinterest.org/feature/how-putin-has-blunted-impact-sanctions-and-consolidated-his-regime-206491